お客さま本位の業務運営を実現するための方針
お客さま本位の業務運営を実現するための方針
2021年8月31日
武甲証券株式会社
1.お客さま本位の業務運営に関する方針の策定・公表
2.お客さまの最善の利益の追求
当社は、地場証券として対面営業の長所を生かし、高い専門性と倫理観をもって、お客さまの様々なニーズにお応えし、 お客さまに最も合った商品・サービスを提供していくことが「お客さまの最善の利益の追求」の基本であると考え、行動してまいります。
倫理コード3.利益相反の適切な管理
当社は、お客さまへ提供する商品の選定にあたっては、利益相反が起こらないよう「利益相反管理方針」を定め、適切な運用・管理を行っています。 また、独立系証券という立場を活かし、「お客さまの利益を第一に」という経営理念のもとお客さまの資産形成に最も適していると判断される商品・サービスを提供するよう努めてまいります。
利益相反管理方針4.手数料等の明確化
当社では、商品やサービスのご提供にあたり、商品によっては、購入や売却対価とは別に手数料等をいただいております。こうした手数料等に関しましては、事前にお渡しする「契約締結前交付書面」、「上場有価証券等書面」、「目論見書」および「リスクと手数料に関する書面」等にてご確認いただくことができますが、お客さまに十分ご理解いただけるよう、わかりやすくご説明するように取り組んでまいります。 当社がいただく手数料等は、お客さまのご注文を市場につなぐために必要な費用、またお客さまへの様々な情報やサービスを提供するための費用、そして人件費、システム費用等を総合的に勘案した対価でございます。
手数料、リスク（上場有価証券等書面）について5.重要な情報の分かりやすい提供
当社は、お客さまに商品やサービスをご提案する際には、お客さまの運用目的・運用方針のほか、年齢・投資経験・金融知識・財産の状況等を総合的に勘案した商品やサービスを分かりやすく丁寧に説明しご提供いたします。商品やサービスのご提供後にも、市場動向や投資環境の変化、お客さまの保有資産の状況などを勘案し、適切なアフターフォローに努めてまいります。
重要情報シート（金融事業者編）6.お客さまにふさわしいサービスの提供
当社は、「勧誘方針」を定めて公表するとともに、「お客さまの利益を第一に」という経営理念のもと、投資に関するお客さまの知識、経験、資産の状況、投資目的などについて多くの情報をお伺いしたうえで、お客さまにふさわしい商品やサービスをご提供できるよう努めてまいります。特に高齢のお客さまに対しては、金融商品・サービスのご提案に先立ち、その金融商品・サービスの特性を踏まえてお客さまにふさわしいものであるかを慎重に検討いたします。 また、お客さまに安心してお取引を継続していただくために、お客さまからのお問い合わせニーズなどにお応えできるよう体制を整え、付加価値の高いアフターフォローを実践してまいります。お客さまの資産運用のための、ご来店時や訪問時における資料の提供、またセミナー等を開催し、情報提供に努めております。
勧誘方針7.従業員に対する適切な動機づけの枠組み等
当社は、お客さまの最善の利益を追求するために行動し、お客さまにとって公正でより良いサービスがご提供できるよう、各種研修を通じて従業員のレベルアップを図り、専門性を高めてまいります。また、従業員の業績評価体系を適切に整備するように努め、お客さまの満足度を高めるための取組み状況、コンプライアンスの遵守状況等を重視することにより、従業員一人ひとりがお客さまの最善の利益を追求するための適切な動機づけの枠組みを整備してまいります。
以上
